杠杆买股 旗滨集团: 旗滨集团关于“旗滨转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-117 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于“旗滨转债”预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团 ●债券代码：113047，债券简称：旗滨转债 ●转股价格：11.43 元/股 ●转股时间：2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日 有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.72 元/股），预计将触 发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面 值 100 元，发行总额 150,000 万元，期限 6 年。 有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书 【2021】182 号文）同意，公司 150,000 万元可转换公司债券于 2021 年 5 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“旗滨转债”，债券代码“113047”。 初始转股价格为 13.15 元/股。 （二）可转换公司债券转股价格调整情况 根据可转换公司债券有关监管规定和《株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本 次发行的“旗滨转债”自 2021 年 10 月 15 日起可转换为公司普通股。“旗滨转 债”的转股期间为 2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日，初始转股价格为 13.15 元/股。转股价格调整情况如下： 为 12.80 元/股。具体调整方案请详见公司于 2021 年 6 月 11 日刊载《中国证券报》 《证券时报》 《上海证券报》 《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告（公告编号：2021-071）。 为 12.00 元/股。具体调整方案请详见公司于 2022 年 5 月 20 日刊载《中国证券报》 《证券时报》 《上海证券报》 《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告（公告编号：2022-074）。 股实施了注销，转股价格自 2022 年 7 月 22 日起价格调整为 12.01 元/股。具体调 整方案请详见公司于 2022 年 7 月 21 日刊载《中国证券报》《证券时报》《上海 证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公 告编号：2022-104）。 为 11.76 元/股。具体调整方案请详见公司于 2023 年 6 月 30 日刊载《中国证券报》 《证券时报》 《上海证券报》 《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告（公告编号：2023-069）。 为 11.43 元/股。具体调整方案请详见公司于 2024 年 7 月 4 日刊载《中国证券报》 《证券时报》 《上海证券报》 《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的相关公告（公告编号：2024-072）。 二、可转换公司债券转股价格向下修正条款 （一）修正权限与修正幅度 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公 司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 审议表决。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的 转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前 一交易日公司股票的交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审 计的每股净资产值和股票面值。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交 易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。 （二）修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证券监督管理委员会指定的上 市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股的 期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开 始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。 若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价格执行。 三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明 有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.72 元/股）。根据《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》规定：“在转 股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格， 在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照 募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市 公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。” 本次若涉及触发转股价格向下修正条件，公司将依据上述规则要求，及时履行审 议和信息披露义务。 四、其他事项 投资者如需了解“旗滨转债”的其他相关内容，可查阅公司于 2021 年 4 月 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。 五、风险提示 公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“旗滨转债” 的转股价格向下修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。 特此公告。 株洲旗滨集团股份有限公司 二〇二四年十二月三日